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(資料圖)

零容忍！又有券商投行收罰單！

5月14日晚間，東北證券(行情000686,診股)公告稱，因豫金剛石45億定增舊案，證監會擬對東北證券合計被罰沒逾750萬元。

合計罰沒750多萬

兩名保代已離職

公告顯示，5月12日，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發行股票及持續督導期間未勤勉盡責案，已由中國證監會調查完畢，中國證監會依法擬對公司做出行政處罰。

經證監會查明，東北證券系豫金剛石 2016 年非公開發行股票項目保薦人，中國證監會在豫金剛石 2016 年非公開發行股票的審查反饋意見中要求保薦機構對本次發行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查，公司未按要求對本次非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心（有限合伙）（以下簡稱 “天證遠洋”）的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。公司出 具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合 規性的報告》存在虛假記載。

此外，東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分 核查募集資金投入項目的情況，未充分關注募投項目流動資金的用途和程序，未 對涉訴事項保持合理的職業懷疑。

因此，中國證監會擬決定：對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入188.7萬元，并處以566萬元罰款。對定增項目的保薦代表人于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對持續督導期的保薦代表人鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。

據記者查詢，保薦代表人于國慶、葛建偉已查無數據，這意味著兩人已經離開了證券行業。

而鄭克國已經離開東北證券，在2018年入職了中天證券。傅坦則在2016年從東北證券離職，去年入職了中德證券。

股東減持計劃被暫停

截至目前，豫金剛石已退市，且定增項目已時隔近七年，但證監會仍對東北證券立案調查并處以三倍的高額罰款，體現監管層在全面注冊制背景下，繼續保持強監管、壓實中介機構責任的決心。

對于東北證券而言，影響不僅僅是罰款這么簡單。年報顯示，東北證券在2022年IPO承銷保薦項目，成功發行的僅有2家，較2021年減少3家；承銷金額合計2.26億元，同比減少92.01%；承銷保薦收入合計0.16億元，同比減少89.88%，承銷保薦收入在65家券商中位列第55名。

此外，2022年12月31日，東北證券股東吉林信托因自身經營發展需要等自主決定，擬以集中競價交易方式，在2023年2月1日至4月30日期間按市場價格減持不超過2340萬股股份。

不過，截至今年5月5日，吉林信托沒有任何一股。

同時去年7月就已經公布的大股東亞太集團“清倉式”股權轉讓一事，至今仍未有著落。

據了解，按相關規定，東北證券在被中國證監會立案調查期間，公司大股東不得減持股份。鑒于上述轉讓及減持公司股份事項均屬于規定不得減持范疇，上述規定期間，亞泰集團(行情600881,診股)和吉林信托不得減持公司股份。

不過隨著東北證券的罰單塵埃落地，東北證券的股權變或將很快實現。

根據東北證券最新一季報顯示，2023年前三個月東北證券實現營業收入18.44億元，同比增長130.73%；歸母凈利潤3.73億元，扭虧為盈，同比增長244.09%。

公司表示，業績變動的主要原因是公司投資與銷售交易業務、投資銀行業務收入增加所致。